Las empresas desarrollan su actividad en un entorno en el que determinadas conductas cometidas dentro de la organización pueden generar consecuencias penales tanto para las personas que intervienen como, en los supuestos previstos legalmente, para la propia persona jurídica.
Vox Legis integra el Corporate Compliance dentro de su práctica de Derecho Penal Económico y empresarial, conectando la prevención de riesgos con la experiencia práctica en procedimientos penales.
La implantación, revisión y mantenimiento de sistemas especializados de compliance se desarrolla a través de Éthica Consultoría Empresarial, firma especializada del ecosistema Vox Legis en prevención y gestión de riesgos empresariales.
Responsabilidad penal de las empresas
El Código Penal contempla la posibilidad de que las personas jurídicas respondan penalmente por determinados delitos cometidos en su nombre, por su cuenta o en su beneficio directo o indirecto cuando concurren los presupuestos establecidos legalmente.
La responsabilidad de la sociedad debe analizarse de forma diferenciada de la eventual responsabilidad personal de administradores, directivos, empleados u otras personas vinculadas a la organización.
Cuando una empresa se encuentra investigada o existe riesgo de que pueda ser incorporada a un procedimiento penal, la estrategia debe analizar conjuntamente los hechos, la organización empresarial, los mecanismos de control existentes y las decisiones adoptadas antes y después de conocerse la incidencia.
RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA →Prevenir antes de que exista un procedimiento penal
La finalidad de un sistema de compliance no consiste únicamente en disponer de documentos o políticas internas.
Un modelo de prevención debe partir de los riesgos reales de la empresa, de su actividad, dimensión, estructura, procesos de decisión y forma de relacionarse con clientes, proveedores, empleados y terceros.
A partir de ese análisis pueden establecerse mecanismos de prevención, detección, comunicación y reacción adaptados a la organización.
Modelos de organización y gestión
La legislación penal contempla determinados requisitos para los modelos de organización y gestión destinados a prevenir delitos o reducir significativamente el riesgo de su comisión.
Entre otros elementos, estos sistemas pueden comprender identificación y evaluación de riesgos, protocolos de decisión, controles financieros, mecanismos internos de información, medidas disciplinarias, supervisión y revisión periódica.
La implantación y desarrollo de estos sistemas se realiza a través del área especializada de Éthica Consultoría Empresarial.
IMPLANTACIÓN DE PROGRAMAS DE COMPLIANCE — ÉTHICA →Un sistema de compliance debe funcionar en la práctica
La eficacia de un modelo no depende únicamente de su existencia formal.
El sistema debe adaptarse a la actividad y riesgos de la organización, ser conocido por las personas que deben aplicarlo, disponer de mecanismos reales de supervisión y actualizarse cuando se produzcan cambios en la empresa o se detecten deficiencias.
La prevención exige integrar el cumplimiento dentro de los procesos ordinarios de decisión de la organización.
Administradores, directivos y órganos de dirección
La gestión de los riesgos empresariales afecta también a quienes tienen funciones de administración, decisión, supervisión y control dentro de una sociedad.
Cuando aparece una incidencia debe distinguirse entre la eventual responsabilidad de la empresa y la que pudiera corresponder individualmente a las personas que hayan intervenido en los hechos.
Vox Legis analiza estas situaciones desde la perspectiva de Derecho Penal Económico y, cuando procede, en coordinación con el asesoramiento mercantil de la organización.
Sistemas internos de información
Determinadas empresas y organizaciones están obligadas a disponer de sistemas internos que permitan comunicar posibles infracciones con garantías de confidencialidad y protección para las personas que informan, conforme a la Ley 2/2023.
Estos sistemas deben diseñarse atendiendo a la estructura de la organización y a las obligaciones previstas en la normativa aplicable.
Éthica Consultoría Empresarial asesora en la implantación y gestión de canales y sistemas internos de información.
CANALES INTERNOS DE INFORMACIÓN — ÉTHICA →Investigaciones internas e informes forensic
Cuando dentro de una empresa aparece una posible irregularidad, puede ser necesario determinar qué ha ocurrido, preservar información, identificar los procesos afectados y valorar las medidas que deben adoptarse.
Las investigaciones internas requieren especial cuidado cuando los hechos pueden tener relevancia penal.
En estas situaciones, la coordinación entre el equipo de compliance y los abogados encargados de la estrategia penal permite abordar conjuntamente la investigación interna y sus posibles consecuencias jurídicas.
Compliance en operaciones empresariales
El análisis de cumplimiento puede resultar relevante también en determinadas operaciones corporativas.
La adquisición de una sociedad, la entrada de inversores, una reestructuración o determinados procesos de due diligence pueden requerir conocer la existencia de riesgos regulatorios, penales o de cumplimiento que puedan afectar al valor o responsabilidad de la operación.
Cuando el asunto lo requiere, Vox Legis coordina el análisis mercantil, penal y de compliance.
DERECHO MERCANTIL →Éthica Consultoría Empresarial
Éthica Consultoría Empresarial es la firma especializada del ecosistema Vox Legis dedicada al asesoramiento preventivo y a la implantación de sistemas de gestión y cumplimiento en las organizaciones.
Su actividad comprende, entre otras áreas, Corporate Compliance, prevención de riesgos penales, sistemas internos de información, formación, protección de datos, prevención del blanqueo de capitales, seguridad de la información e investigaciones internas o forensic cuando proceda.
Esta especialización permite mantener una división clara entre la prevención y organización del sistema de cumplimiento y la defensa jurídica cuando aparece un procedimiento penal.
VISITAR ÉTHICA CONSULTORÍA EMPRESARIAL →Cuando el problema ya existe
Si una empresa, administrador o directivo se encuentra investigado penalmente, el análisis deja de ser exclusivamente preventivo.
La estrategia debe valorar los hechos investigados, la documentación existente, las medidas de control previamente implantadas, las actuaciones desarrolladas desde que se conoció la incidencia y la posición procesal de cada persona física o jurídica afectada.
Estos asuntos se gestionan desde el área de Derecho Penal Económico de Vox Legis.
DEFENSA PENAL DE EMPRESAS Y DIRECTIVOS →Prevención y defensa: dos fases de una misma realidad empresarial
El conocimiento del funcionamiento interno de las empresas ayuda a prevenir riesgos. La experiencia ante los tribunales permite comprender qué ocurre cuando esos mecanismos fallan.
La coordinación entre Vox Legis y Éthica permite abordar ambas dimensiones de forma diferenciada pero conectada: prevención empresarial y defensa jurídica.
Un equipo en la intersección de empresa, compliance y Penal Económico
La página no presenta a todo el equipo como especialistas en compliance: los siguientes perfiles acreditan práctica real en la intersección entre empresa, gestión y Derecho Penal Económico.